中新社北京6月9日电 (记者 陈康良)中国证监会9日发布消息，证监会起草了《公开募集证券投资基金投资顾问业务管理规定》(以下简称以作为《条例》）并公开征求意见。
所谓基金投资咨询业务，是指为客户提供基金投资建议、协助客户做出投资决策或代理客户做出投资决策的业务活动。 其中，在委托人授权范围内，代为决定基金种类、数量、买卖基金的时机，属于代管基金投资咨询业务。
2019年10月，证监会启动基金投资顾问业务试点。 据官方统计，截至2023年3月末，共有60家机构纳入试点，服务资产规模1464亿元，客户总数524万户。
证监会相关部门负责人表示，从试点实施情况看，基金投顾业务运行平稳，业务适宜性和发展前景得到各方的普遍认可和支持。市场上的各方。 正常情况。 市场机构和投资者普遍认为，推进基金投资咨询业务常态化，有利于培育专业买方中介机构，提升投资者服务水平和收益水平，优化资本市场资本结构，促进基金行业高质量发展。
该负责人表示，证监会起草《规定》，进一步完善了证券基金投资顾问业务的法律体系，明确了基金投资顾问业务的具体规范和监管规则，为长期开展证券基金投资顾问业务提供了有力的法律保障。长期、规范、健康发展此项业务。
《规定》的主要内容包括：一是按照试点期间规范“投资”活动的原则，加强投资环节监管。
其中，对于单只基金投资咨询机构，所有管理客户对单只基金的配股比例不得超过基金总份额的50%，对于货币市场基金和开放式债券基金的配股比例不得超过20%。 当比例接近上限时，通知基金投资顾问机构。
二是加强“咨询”服务监管，督促引导行业坚持原有“咨询”服务，加强投资者适当性和服务匹配管理。
三是针对新问题新情况补齐监管短板，促进业务合规有序发展。 例如，明确投资顾问机构配置公募基金以外产品的规范要求，免除基金管理人以外的基金从业人员投资公司基金时的禁售期要求等（过）
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